洗钱丑闻重击西太银行!资本金要求被提高$5亿!

2019年12月17日 墨尔本吃饭吧


受洗钱丑闻影响,西太银行(Westpac)被迫将资本金提高5亿澳元,银行监管机构将展开全面调查,可能导致罚款或高管被撤职。 


澳大利亚审慎监管局(APRA)周二宣布了额外的资本金要求,这将对西太平洋银行的收益构成压力,APRA称,这反映出该银行的“经营风险状况加剧”。



APRA还表示,将调查该银行或其高层管理人员是否违反了《银行法》或《银行业高管责任制》(BEAR)。这项调查意味着,如果监管机构发现该银行的高级职员违反了义务,银行可能会面临罚款,而相关高级职员可能被撤职。 


西太银行上月被金融情报机构AUSTRAC指控2300万次违反反洗钱和反恐融资法。 


这一宛如重磅炸弹的诉讼导致前首席执行官哈泽尔(Brian Hartzer)和董事长麦克斯泰德(Lindsay Maxsted)戏剧性地下台,该银行的缺乏监管还可能助长了数千笔儿童色情付款。



周二的最新发展意味着西太银行的资本金总额达到100亿澳元。 


APRA表示,对西太平洋银行的审查将集中在该银行的风险治理上。APRA副主席朗斯代尔(John Lonsdale)表示,AUSTRAC提出了“严重质疑澳大利亚第二大银行审慎立场的指控”。



朗斯代尔说:“尽管西太银行财务稳健,但仍需弥补潜在的风险治理差距。” 


APRA将调查包括银行的治理、控制和风险管理制度在内的问题,其问责制和薪酬安排;以及它是否遵守对APRA的法律义务。

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