澳大利亚矿业权管理制度

矿业权即探矿权、采矿权的总称，是指依法对国家所有的矿产资源享有勘查、开采和获得勘查成果、矿产品等收益的权利。

矿业权管理是指国家行政管理机关对探矿权、采矿权从有偿取得到注销全过程的管理，是国家对矿产资源财产权(所有权、占有权、使用权、收益权等)的行政管理活动。

图1 中澳矿业权管理制度体系对比分析框架

在矿业权管理制度体系中，矿业权管理体制是矿业权管理的基础，矿产资源国家所有制是制度设计的根本出发点，决定了矿业权管理机构设置和管理职能划分。

矿业权管理内容是矿业权管理的核心，是国家实现矿产资源所有者权益和优化矿产资源配置的主要路径。

在管理内容中，矿业权权证类型细分是矿业权管理的基础，矿业权管理即是对每一个矿业权细分类型在出让－转让－延续－变更－注销流转环节的申请条件、审批流程、授予条件、活动权限、税费征缴等事项的管理。

矿业权管理保障是矿业权管理顺利实施的外部环境，信息技术延伸矿业权管理空间并开辟矿业权无形市场，完善的法律法规和司法机构充分保护矿业权人利益，发达的矿业权市场为矿业权的顺利流转提供各种市场要素和市场机制。

图2 矿业权管理内容

澳大利亚是联邦制国家，澳大利亚领土范围内矿产资源归联邦政府和州政府共同所有，联邦政府和州(领地)政府分别拥有行政管辖范围内矿产资源占有、使用、收益、分配的权利。

澳大利亚矿业权实行联邦和州政府两级分权管理，矿业权管理机构设置和职能划分明晰，州政府管理权限大、自主性强，联邦政府管理权限小。

澳大利亚联邦政府设立资源、能源与旅游部和环境部，负责全国层面矿产资源宏观管理和海基线3英里以外海域矿业权直接管理。

澳大利亚各州(领地)政府设置独立矿产资源管理部门，负责行政管辖范围内矿业权的独立管理、统一管理，各州(领地)政府具有矿业权管理自主权、决策权、解释权。

表1 澳大利亚各级政府矿业权管理权限划分

澳大利亚矿业权管理内容

【澳大利亚细化和细分的矿业权证类型】

矿业权类型细分是矿业权管理的源头和基础。澳大利亚矿业权证类型设置特点:

第一，联邦政府和州(领地)政府自主设置矿业权类型，矿业权类型不一、各有特色;

第二，矿业权类型细分为5－8种，各地矿业权依据矿业勘探、开发活动中预查、普查、详查、勘探、开采进程和利益相关者利益进一步细分，北部领地矿业权设置最为复杂，多达8种，西澳州矿业权设置最为明确，有普查许可证、勘探许可证、保留许可证、采矿租约、通用目的许可证、杂项许可证6种。

图4 中国与澳大利亚(昆士兰州)矿业权证类型与权限对比

【澳大利亚严格的矿业权授予条件】

澳大利亚制定严格的矿产资源勘查开采准入条件，并由矿产资源主管部门部长决定是否授予矿业权。

以澳大利亚昆士兰州为例，其矿业权出让审批除了需提交申请区域描述、资格和身份证明、发展计划和工作方案、缴纳税费等一般性条件，还必须通过环境、土地、区域发展、前期相关矿业权证等多项审批。

第一，申请者勘探开采项目必须与区域发展利益一致，需通过区域利益发展审批;

第二，申请者需提交环境影响评价等相关环保材料，获得环境授权;

第三，申请者必须就矿业土地开发事宜与土地所有者协商，获得土地准入权并遵守土地行为准则;

第四，矿业土地涉及土著权益，必须获得土著土地利用协议并进行土著文化遗产保护;

第五，必须获得前期矿产资源勘探或者开发的相关矿业权证，澳大利亚申请采矿许可证的前提条件是获得勘探许可证或者获得勘探许可证持有人书面同意放弃对采矿许可证的申请。

【澳大利亚简化的矿业权审批流程】

澳大利亚矿业权审批流程相对简化，

第一，澳大利亚矿业权所在地政府设立专门机构，统一审批、独立完成辖区内矿业权，不需要逐级向联邦政府上报和审批，审批流程和审批时间大大减少;

第二，澳大利亚矿业权证审批和矿产资源勘探开采开工审批合二为一、同步进行、同步完成，矿业权申请者通过矿业权证审批后即可进行矿业权证规定范围内矿产资源勘探和开采，无需再进行开工审批。

【澳大利亚的简化的矿业权税费税制结构】

澳大利亚针对矿业权流转征收的主要税种是权利金，税种单一，征收相对便利。澳大利亚权利金征收具有如下特点:

第一，权利金征收水平较高，权利金和企业所得税是澳大利亚矿业企业的两大主要税种，近几年澳大利亚权利金征收额不断增加，2013－2014财年澳大利亚权利金占澳大利亚矿业总税收比例约45%;

第二，权利金计征方式灵活多样，澳大利亚实施从价计征、从量计征、从利润计征和混合计征等多种计征方式;

第三，权利金优惠政策多，澳大利亚对矿产资源深加工实施权利金折扣、对部分矿产资源实施权利金免征门槛、对部分矿种生产成本等不纳入权利金计征范围。

澳大利亚矿业权管理保障

【澳大利亚发达的矿业权无形市场】

澳大利亚矿业权无形市场发达，矿业权管理实现网络化、无纸化。

澳大利亚昆士兰州矿业权无形市场信息化建设经验主要是:

一是网上全面开放矿业权相关信息和资料，供公众申请;

二是官网提供详尽的申请模版、操作指南、智能手机和平板电脑的应用程序(App)，网上申请操作简便易行;

三是缴费方式灵活、快捷，开通电话和网上银行、电子资金转账、支票或汇票等多种方式;

四是矿业权无形市场管理不仅实现了申请、审核、缴费、授予矿业权业务，还实现了矿业权变更、延续、注销的网络化管理。

【澳大利亚矿业权人利益保障制度化】

澳大利亚以明确的法规保护探矿权人优先获得采矿权，并设立专门的司法机构保障矿业权人利益。

探矿权人只要在规定时间内申请采矿权并符合相关规定，则探矿权人获得采矿权。如果其他投资者欲获得采矿权，需经探矿权人书面同意放弃采矿权申请后，才可进行采矿权申请。

正因为澳大利亚以法律形式保护矿业前期投资，澳大利亚矿产资源勘查基本实现了市场化和商业化，投资者投资矿业勘查活动积极性高。

同时，澳大利亚设有专门解决矿业权争端的司法机构—土地法庭，其职能与作用主要是听证和裁决矿业权争端，包括土地补偿、租金、土著文化遗产、土地等级评估、征税、部长决议等争端。

【发达的澳大利亚矿业权市场】

澳大利亚矿业权流转市场化程度高，主要表现在:

第一，澳大利亚将矿业对外招商引资纳入国家发展战略和计划，面向全球开放矿业权市场并出台多项优惠政策;

第二，矿业权申请公平、公开，无差别性准入条件，矿业权申请人平等参与市场竞争，矿业权管理公平高效;

第三，澳大利亚矿业权中介服务机构发育充分，矿业投资咨询公司、矿业权评估公司、矿业权交易公司、矿业权融资公司、证券交易所服务于矿业权申请、评估、流转、抵押、作价出资、出售、上市等各个环节，为矿业资本市场的活跃做出了重要贡献。

——摘自刘登娟、王安建、李璞、李颖，西南民族大学学报，《全面深化中国矿业权，管理制度改革:中澳对比及启示》

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