澳洲联邦检察院（CDPP）已正式就澳新银行（ANZ）、德意志银行（Deutsche Bank）和花旗银行（Citigroup）涉及垄断股票交易的行为提出刑事指控。

据商业内幕报报导，消费者监管机构——澳洲竞争与消费者委员会（ACCC，竞消委）表示，该指控涉及到2015年8月澳新银行配售的25亿澳元股票中的垄断行为。竞消委对此事进行了长达两年多的调查。

被起诉的个人包括：

• 花旗集团高管麦克林（John McLean）、塔奇曼（Itay Tuchman）、花旗银行前主席兼行长罗伯茨（Stephen Roberts，现已退休）；

• 德意志银行前行长奥梅奇亚（Michael Ormaechea）、高管理查森（Michael Richardson）；

• 澳新银行集团财务主管莫斯卡蒂（Rick Moscati）。

奥梅奇亚在德意志银行从业22年，他于去年退休。他曾担任该银行亚太地区全球市场总监和澳洲全国总裁。

这些指控牵涉到德意志银行和花旗银行在澳新银行配售股票中的垄断交易，澳新银行和这些高管被指故意参与了部分或全部涉嫌的垄断行为。

竞消委主席西姆斯（Rod Sims）周二说：

• “这些严重的指控是竞消委两年多来调查的结果。”

• “目前联邦检察院已提出指控，此案将由法庭来判决。”

此案的中心内容是，2015年8月，澳新银行以每股30.95元的价格发行了8080万股股票，但没有透露其中的2550万股（占股约30%）是由这三家银行中的两家所持有。这2550万股股票价值7.892亿元，在筹股期间没有分配。

澳新银行、德意志银行、花旗银行都打算为这些指控进行辩护。

全球投资银行摩根大通（JPMorgan）也涉及此事，据悉，目前其正在与竞消委合作。

此案将于7月3日在悉尼唐宁中央地方法庭开审。被判垄断罪的个人最高刑罚为十年监禁，公司将面临高达1000万元或10%年营业额的罚款。

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